晨报记者 林劲榆 曹西京 陈重博

　　
　　[编者按：2009年，中国资本市场领域发生了不少事情，每一件事都与一些特定的人物密不可分，他们有的一夜暴富、有的一朝殒命、还有的一言成名，不管怎样，他们已经定格为2009年中国证券资本市场的历史照片。本版对过去一年证券界引人注目的十大人物进行盘点回顾，供读者见证和回味。]

　　裸捐的胡润巨富 陈发树

　　2009年风头最健的人物中，陈发树是不得不说的一个，他不但大举入股云南白药、青岛啤酒，更是一掷千斤，将其个人83亿元资产（主要是股票）捐献给以其名义成立的慈善机构，这一善举引来广泛争议。

　　2009年10月20日，新华都董事长陈发树宣布捐出自己持有的价值83亿元的青岛啤酒和紫金矿业的股权，成立新华都慈善基金会。这一金额不仅是目前中国内地私募基金会中最高的，而且超过了内地所有慈善基金会资产的总规模。此次捐款的资金形式全部为陈发树个人所持有的流通股股票，包括紫金矿业、青岛啤酒、云南白药，市值约为83亿元。其中，参股青岛啤酒和云南白药的资金主要来自于对紫金矿业的减持套现。“钱生不带来死不带去，留给孩子那是负担——做得好，是老爸的功劳，做不好就成了败家子，还不如做个慈善资金。”陈发树表示，捐款的想法来源于自己希望报答国家和社会的想法。1961年生于福建省安溪县的陈发树只上过四年学。上世纪80年代，他靠倒卖木材赚得第一桶金，后涉足百货业，1995年在福州市开了一家名为华都的百货公司，三年后更名为新华都集团。通过入股紫金矿业，陈发树的身价超过了100亿元。在2009年胡润百富榜中，陈发树以250亿元人民币的个人财富位列第15位，成为福建首富。

　　但是让陈发树，包括这只基金的具体运作者唐骏没有想到的是，此次捐赠遇到了众多的质疑。质疑主要有三：捐钱目的为哪般，是不是为了避税？到底捐了多少钱，是83亿元的股权还是83亿元的红利？捐的钱如何管理，是不是该交给第三方？不过，不管怎样，时间会说明一切。

　　表演投资双丰收 明星股东

　　华谊兄弟一登陆创业板，就造就了14位“星光十足”的亿万富豪。众明星中，冯小刚身价已逾2亿元，可能是大陆最富有的导演了。持股最多的华谊演员黄晓明也瞬间资产过亿。

　　华谊兄弟拥有10多位明星股东。其中，导演冯小刚持股最多，为288万股，紧随其后的张纪中持有216万股。演员黄晓明持有180万股，罗海琼持有54万股，李冰冰、胡可、张涵予等各持有36万股。但是，大腕级的明星周迅却有些可惜，由于声称自己不善于理财而没有认购公司股份，因此与数千万财富擦肩而过。

　　2009年明星现身股东名单并不鲜见，可见明星们不仅善于表演，也善于投资。今年4月17日，A股涨幅榜第一的ST黑龙竟然飙涨超过1000%。相比奇高的涨幅，更引起人们关注的是，当时该公司第一大流通股股东为“陈好”，持股数量为280.31万股，占该股全部流通股的比例为2.87%，根据各种迹象推测，该陈好就是当红明星。交易记录显示，复牌当天陈好就抽身而退了。粗略计算，陈好账户在ST黑龙封盘前火线建仓，潜伏3年获利10倍，绝对收益有2700万元。

　　12月下旬，北京合众思壮科技股份有限公司首发申请获得通过，又一位明星现身股市。据合众思壮招股说明书预披露稿显示，就在公司整体改制为股份公司的前一周，其控股股东郭信平与姚明于2007年12月18日签订了《股权转让协议》，向姚明转让其所持37.5万元的公司股权，姚明从此成为该公司股东，而一周后的改制，使得姚明持有的股权上升为67.5万股，以0.75%的持股比例成为公司第四大股东。业界人士表示，以目前股市的热度，合众思壮股价可能达到50元。如此，姚明的持股市值或能超过3000万元。

　　“一言成名”的学者 龚方雄

　　很多经济学家、学者都热衷于预测经济走势和股市运行方向，但是预测准的并不多。在今年众多的股市预言者中，摩根大通董事总经理、大中华区首席经济学家龚方雄是准确预言股市大反弹的“名嘴”。

　　2008年8月19日，龚方雄发布报告称，中国政府决策层正在审慎考虑一项总金额约为2000亿-4000亿元的经济刺激方案。龚方雄透露的这份报告包括减税、稳定国内资本市场和支持国内房地产市场的健康发展等一系列措施。“龚版”经济刺激方案的公布，在国内资本市场引起强烈反响。8月20日，沪深股市均大幅上涨7%以上。随后，国内不少经济学家纷纷出面指责龚方雄的推测毫无依据，有官方机构也予以否认，A股则继续陷入跌势。“龚版”方案由此被一些人认为是掩护外资投行“出货”的帮凶。

　　在摩根大通澄清“只是判断”后，“龚版”方案似乎不了了之。但事实上，从9月后，央行开始一系列货币政策的放松，4次下调存款准备金率，5次降息。11月10日，国务院常务会议确定扩大内需、促进经济增长的十项措施，计划投资4万亿元的财政刺激计划。该计划以10倍的规模应验了龚方雄当初的预测。由此龚方雄“一言成名”。

　　今年3月底，在房价跌跌不休、部分城市闹出断供风波的背景下，龚方雄提出地产股将成为引领大盘走出第二波反弹的中坚力量，建议重点关注地产股。之后，地产股果然强劲上扬，3个月时间地产板块涨幅超过100%。

　　年底前，市场普遍看好明年的股市，普遍预期2010年A股市场将达到4000点，龚方雄对于明年的行情比较保守，表示仍然维持明年股指3600点的判断。他指出，此前新兴市场的上涨，主要是由于美元下跌引发资本流动来推动的。但由于美元的反弹，A股市场年底行情没有出现。目前市场正在由纯流动性支撑切换到经济基本面支撑，目前的切换非常重要。

　　对于龚方雄新预言的准确性，我们拭目以待。

　　定向增发大王 刘益谦

　　刘益谦是一个地道的上海人，有着与生俱来的精明。在今年上市公司的定向增发中，法人股大王刘益谦几乎每次操作都引起市场注意。事实上，自从今年6月以16.8亿元购得京东方A7亿股增发股开始，短短半年，刘益谦先后参与了保利地产、首开股份、金地集团、浦发银行、中体产业、高鸿股份、东方电气和华电国际等9家上市公司的定向增发。粗略估计，定向增发为刘益谦带来账面浮盈超过30亿元，曾有“法人股大王”名号的他因此又多了个头衔——“定向增发大王”。

　　刘益谦现任中体产业第四届董事会董事、新理益集团董事长、天茂实业董事长。据悉，在投资定向增发中，刘益谦本人的资金大约在10亿元，剩余的资金则主要是通过将认购的定向增发股票质押给信托，信托将所抵押股票总市值按一定比率折价后使其获取新的现金流。比如先以10.8亿元参与保利地产增发，通过信托计划拿回6亿元，然后再以6亿元参与金地集团的增发，而后抵押，拿回2.5亿元，通过如此循环操作，刘益谦实际是以10亿元撬动了60亿元，在扣除各种税费后收益率相当可观。

　　在刘益谦今年参与的定向增发中，地产股占了很大的比重。他本人也明确表示，看好房地产拉动内需的前景。但最近房地产形势似乎站在风口浪尖，房地产板块股价走势落后，保利地产、金地集团等已相继跌破增发价。刘益谦大笔投资是否会出现损失，还有待时间来检验。

　　私募牛人 罗伟广

　　今年私人产品大扩容，其中不少私募管理人表现出色，他们不仅跑赢了大盘，还超越了明星公募基金。比如，排名第一的新价值2期今年以来获得了180.71%收益率，大幅跑赢最牛公募基金经理王亚伟的115%。

　　罗伟广，经济学硕士，9年证券从业经历。2000年—2007年曾在大型券商的自营部和研究部任职。对今年的好收成，他表示，2009年折腾新能源，赚了不少钱。“现在，我的新能源持仓比例接近40%，所以我这几个月的收益会比较好。对我来说，这是个很大的进步，因为在下半年，我发现以前用的“行业错判法”和“暴利拐点法”，已经很难取得好的收益了。”

　　他说，“参与新能源，在我的投资生涯中是个很大的转变，这让我脱离了传统估值。当然，开始的心态，只是想稍微参与一下，比如说投了南玻，还有德豪润达，搞LED照明的，结果还赚是了比较多的钱。下半年，我就在新能源方面补了点课。我去调研过，在新能源方面的视野开阔了许多，可以允许这些股票有一定风险，因为这个行业确实非常有前景。”

　　罗伟广坦言：“我们赚钱就是钻了公募的空子，公募对中小型的成长类股票不关注，因为这对他们来说意义不大，动力也不够。我们的风险定位和目标市场是中低风险、中高收益，这个定位适合中国，因为中国未来中小型的成长股很多。而且，中国股市经历了2008年洗礼，未来几年可能就是震荡市，震荡市最适合我。我今年业绩好的时候都是在震荡市，单边市我并没有做得太好。”

　　夭亡的舵手 孙延群

　　老孙，是同事对孙延群的尊称，正直厚道、为人低调的他在业界颇受人尊敬，但就是这样一个好人，病魔却无情地夺走了他的生命。

　　孙延群投资风格鲜明，以基本分析为主，较少考虑市场因素，也较少进行时机选择；投资组合讲究均衡。这种投资哲学使阿尔法基金获得了优异的业绩，并成为当时名噪一时的明星基金。在孙延群完整执掌该基金的第一年2006年，阿尔法基金就获得了该年基金业绩排行的第二名。

　　据同事回忆，孙延群为人简单而朴实。记得2005年9月的一天，一位同事陪老孙一起去光大证券总部为阿尔法股票基金做路演。当时，同事因为要从浦西的一家银行赶到浦东陆家嘴，路上堵车让老孙等了他15分钟，等同事赶到的时候，老孙正捧着一份研究报告看。惜时如金是老孙给同事们的第一印象。更有人回忆称，当老孙病重时，他仍在床榻前捧着电脑，看着研究报告，这样的举动无疑令投资者动容。

　　或许是这种敬业的工作作风给他带来了身体的超负荷运转。也有业内人士表示，老孙是被累死的，他有胃病也不是一年两年了，他的死在很大程度上是因为常年的超负荷工作，精神高度紧张，再加上自身对饮食等方面不够注意，不规律导致的。

　　“证券界死刑第一人”杨彦明

　　杨彦明这个“中国证券界死刑第一人”已然伏法，但其当年贪污和挪用的近亿元赃款，经过近5年的调查，依然杳无音信。杨彦明案件冰山之下还隐藏着什么样的真相，也随着当事人的离去而更难获悉。

　　杨彦明曾担任中国长城信托公司北京证券交易营业部总经理（先后更名为中国银河证券有限公司北京虎坊桥证券营业部、北京望京西园证券营业部），案发之前曾自割十多刀未死，又打开煤气试图中毒死亡，结果造成煤气爆炸被烧伤。“如果当时我不自杀，可能领导还发现不了这几千万元的事，就是自杀才把事情败露了。”后悔“自杀”，成为他的临终感悟。

　　这个年仅51岁的证券界强人，5年来历经一审死刑、二审发回重审、二审维持死刑判决。由于始终在死亡的边缘徘徊，所以他的最终判决引发了社会的广泛关注。

　　在多数证券从业人员看来，杨彦明可谓是死得其所了，从他临死前的表现来看，也算是一位视死如归的“人物”。本以为拒不交待就可以免除一死的如意算盘打空了，这让他不得不表现出一副无所谓的样子。据调查，杨彦明一不赌博，这和其律师“贪官的赃款下落不明大部分是赌输了”的经验大相径庭；二不挥霍，他的爱好只是喝两口白酒，吃碗面条。但是，6500万元赃款就是无影无踪，调查人员查遍了他所有的亲属关系和交易记录，却没有发现一笔大笔的现金交易记录，他妻子的账户上，也只有几十万元。杨彦明这一死，难道下落不明的6500万元赃款就永远石沉大海了吗？

　　杨彦明曾接受过采访，在谈到对现在的证券从业者有什么忠告时，杨彦明说：“要洁身自好，不要太看重业绩，要有一种好的心态。”

　　“无为而富” 娃娃股东

　　出生于1994年8月23日，年仅15岁的党唯真，因继承了母亲41万股莱美药业股权遗产，成为创业板上市公司莱美药业第九大股东。目前，这些股票的市场价格达1500万元，党唯真也成了被关注一时的创业板娃娃股东。

　　莱美药业资料显示，原股东张慧因病于2007年4月25日去世，张慧所持公司1.18%的股权计41.84万元为夫妻共有财产，其中0.59%的股权计20.92万元由其丈夫党志军依法拥有；另外0.59%的股权计20.92万元作为遗产，由其儿子党唯真依法继承。其后经过转让以及多次变更，党唯真最终持有莱美药业41.26万股，持股比例为0.60%。

　　创业板上市后，又有一大批娃娃股东浮出水面，他们小小年纪坐拥千万财富。在宝德股份的前十大股东中，以180万股位居第五名的赵紫彤一度受到舆论的广泛关注，这是一名年仅20岁的在校大学生。据该公司公告，赵紫彤持有西安宝德180万股，以昨天宝德股份收盘价计算，其持股市值已接近6894万元。

　　即将上市的三五互联也冒出一位娃娃股东，13岁的龚含远将成为千万富翁。龚含远为原三五互联副总经理龚少峰之子。在龚少峰去年去世后，龚少峰所有的份额（29.06万股）由其父母、妻子喻建红和儿子龚含远四人共同继承，四人继承的股份数均为7.265万股。之后，喻建红自愿将其持有及继承的三五互联股份中的14.53万股无偿赠送给儿子。不过，由于龚含远仍在读书，该部分股权将由喻建红代为管理，代管期为自股票上市之日起5年。

　　副市长“股神”李 健

　　12月10日，正酝酿定向增发的西飞国际公告称，近日对资产重组涉及买卖公司股票的情况进行了自查，结果显示，在773位相关人士中有37位高管及其亲属重组前买入公司股票，所获收益将上缴公司。但西飞国际表示，根据涉及买卖股票相关人员的自查报告及交易时间、交易数量、交易方向来判断，买卖行为不存在内幕交易。

　　正是这则公告，使李健露出水面，被网民奉为“股神”的他，一是其广东省韶关市前副市长的特殊身份，二则因其在37人中获利最大。资料显示，今年7月1日，李健出资60多万元，以10.66元/股买入西飞国际6.42万股，次日该股便进入了疯狂的拉升区，7月15日股价出现短期高点时，他以13.33元的当天高价悉数卖出，轻松获得25%收益，将17万元收入囊中。卖出西飞国际两个月后，西飞国际宣布开始重组。

　　李健买卖西飞国际时还是韶关市的挂职副市长，分管该市发展改革、金融、重点项目等工作。今年9月底受聘为中航飞机有限责任公司（以下简称中航飞机）副总经理，而中航飞机又恰好是西飞国际重组交易方的管理单位，这太多的巧合，引来外界对李健的一片质疑。12月15日，李健首度就此事件接受记者采访表示，自己从1994年就开始炒股，又是财经专业，因此买卖西飞国际完全靠自己的判断，不存在内幕交易。但即使这样，投资者还是认为西飞国际重组中问题多多。

　　对此，中国航空工业集团公司资本运营部部长李平表示，这37个人是在对重组安排不知情的情况下买卖了股票，不存在内幕交易。但集团有文件要求，因此集团将按照公司规定对其做出相应的处理。

　　人财两空的股市黑嘴 汪建中

　　汪建中，股市黑嘴。因为操纵市场，他已被没收违法所得1.25亿元，并处以违法所得一倍的罚款1.25亿元。这也是继赵笑云、雷立军、孙成刚之后，又一个股评界的风云人物被拉下神坛。

　　2001年8月，汪建中注册成立了北京首放。让北京首放声名鹊起的，是它在2003年大熊市中屡屡创造的“红色星期一”现象。所谓“红色星期一”，就是北京首放在周五推荐股票，下周一这些股票总是位居沪深股市涨幅榜前列，几乎周周上榜，屡试不爽，且几个月来都如此。这2003年的熊市中，能有如此威力的投资咨询机构，可谓“独此一家”。

　　不过，证监会的调查最终揭开了神奇荐股的黑幕。根据调查的结果，所谓的神嘴，只不过是汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入、后向公众推荐、再卖出”的手法操纵市场，非法获利。

　　常言道，福无双至，祸不单行。“股市黑嘴”汪建中在被罚没巨额现金后，不但面临刑事审判，而其家中又突然传来噩耗，其父亲自杀身亡，两哥哥被公安局带走、一侄子精神失常，几近家破人亡的局面使他落得了悲惨的下场。

　　可是一个汪建中栽了，千万个汪建中却还在战斗。如今每天晚上打开各大卫视，几乎都能看到形形色色的股评大师，他们要么吹嘘自己的荐股是如何准确，要么鼓噪代言的炒股软件是如何管用。他们比起汪建中，言语来得更为煽动，投资者也不见得少吃套，然而对于这帮跳梁小丑，又有哪个职能部门出来监督呢？

　　（来源：新闻晨报） (本文来源：新闻晨报 )